光大證券烏龍盤涉內幕交易 遭中證監重罰5億人民幣

【i-CABLE】

中國證監會週五就光大證券烏龍盤事件作出處罰決定,認為事件涉及內幕交易,光大被罰款5億元人民幣,4名決策人終身禁止進入證券市場,證監會說,投資者可以依法向光大要求賠償。

(AP)

8月中光大烏龍盤事件震撼中外市場,兩星期後,證監會發表調查報告,將事件定性為內幕交易,原因是光大證券在發現系統下單出錯後,在向市場披露之前,交易員已經在市場即時沽空期指,以及賣出錯誤買入的交易所買賣基金ETF,當時已即時獲利7,414萬元人民幣。

到事件披露後,光大繼續在沽空避險,再獲利1,300萬元人民幣,共計獲利8,721萬元人民幣。

中證監認為,事件性質除涉及內幕交易,亦包括信息誤導等多種違法行為,沒收光大非法所得8,000多萬元人民幣,並處以5倍罰款,共計5.2億元人民幣,同時對4位決策人士,包括已經辭任總裁徐浩明、策略投資部總經理楊劍波、證券董事沈詩光、助理總裁及研究所所長楊赤忠,終身禁止進入證券市場,每人亦被罰款60萬元。

中證監指,這次異常交易事件,是中國建立市場以來,首次發生因交易軟件產生極端個別事件,對市場負面影響很大。

證監會又指,事件導致投資者損失嚴重,投資者可以依法提出要求賠償。而光大亦被禁止從事自營業務。亦暫停審批新業務。

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